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十亿美元资产与热辣“咖喱”<br>认识美国追回盗窃资产行动
Jul 23, 2016 11:48 AM
更新: Jul 25, 2016 5:41 AM

【今分析】以简单直接的语言,为你梳理脉络。

美国政府日前入禀法庭,申请充公挪用一马公司购买的逾10亿美元资产,一个陌生的名词“追回盗窃资产行动组”,顿时引起大马人民的注意。

“追回盗窃资产行动组”隶属美国司法部,英文全名是“Kleptocracy Asset Recovery Initiative”,简称“KARI”,是马来文“咖喱”的拼音。

在美国政府入禀诉讼后,社交媒体就出现一张调侃漫画,一对貌似首相纳吉夫妇的夫妻面前的桌上就放着一碗咖喱。

漫画中,那名妻子询问丈夫为何不吃咖喱,丈夫回答:咖喱太辣了。

此次美国的充公行动到底有多辣?追回盗窃资产行动到底是什么一回事?《当今大马》这回为读者解说它的角色,及它处理过去案件,及这种最新大案的资讯。

1. 什么是追回盗窃资产行动组?

这是前美国司法部长霍尔德(Eric Holder)在2010年,在乌干达的非洲联盟峰会所提出的计划。

他当时说,这项计划旨在打击外国官员的大型贪污案,及为取回那些应该用在正途的公帑。

这也催生了一支由检控官和联邦调查局调查员所组成的团队,它与其他执法机构合作,追踪利用美国金融制度洗黑钱的外国贪污案。

由于如此大型的跨国贪污案,都是借用一层又一层的空壳公司来遮掩,因此有必要成立这支团队,历经冗长乏味的过程,找出贪污案的嫌犯。

2.一马公司的案件是怎么一回事?

美国政府共发起12项诉讼,但这些文件内容几乎一样,皆是向法庭申请,充公17个价值逾10亿美元的资产。

这些资产被指是挪用一马公司约35亿美元的资金所购得。美国政府形容,整个过程发生在2009年至2013年,分成三个阶段

此事涉及新加坡、瑞士、卢森堡和美国多家银行户口,转账过程错综复杂。

美国政府是所有12个诉讼的起诉人,答辩人分别是美国政府所要充公的资产。

不过,这些诉讼也点名数名相关人士,包括首相纳吉继子里扎、大马富豪刘特佐和神秘的“一号大马官员”。

每个诉状皆于美国时间7月20日,在加尼福尼亚州中区的美国联邦地区法院入禀。它们皆厚达136页,只有一个诉状是137页。

你可以在此查阅这些诉状,还有一个清单,胪列那些被充公资产和估计价值。

你也可以观看美国司法部在美国时间周三的记者会。美国司法部长林奇(Loretta Lynch)在这场记者会宣布上述民事充公申请。

3. 若一马公司的35亿美元遭挪用,为何政府只是要充公10亿美元的资产?

根据林奇(见图),这笔10亿的资金流是经过美国金融系统,并能追查得到的资产。

4. 这是追回盗窃资产行动组有史以来最大型的行动?

按照上述10亿美元,是的,但最终胥视该组能取回多少资产。

在这之前,追回盗窃资产行动组充公资产的最高纪录是8亿5000万美元,起诉对象是荷兰阿姆斯特丹电讯公司 VimpelCom 有限公司和子公司。

这起诉讼分成两次入禀法庭,分别是2015年6月29日和2016年2月18日。它们被指贿赂一名乌兹别克官员,好让自己能进驻乌兹别克市场。

在那之前的最高纪录,是2013年逾6亿2500万美元的民事充公申请,涉及尼日利亚已故独裁者沙尼阿巴查(Sani Abacha)。

2014年,美国法庭允许充公价值4亿8000万美元的资产,当时另外1亿4800万美元的充公资产申请,仍有待法庭批准。

5. 为何美国政府是起诉资产,而非起诉人?

起诉资产,而非起诉人,在拉丁语的法律术语是“in rem”。

在过去,当申请方仅掌握资产资料,而不知资产主人是谁时,就会使用这个方式来充公资产。

当聆审案件的法庭对该资产有管辖权(因为该资产地点在法庭权限范围),而非财产拥有人(罪行是在国外发生,或该人士身在海外),也能促成这类起诉。

无论如何,美国民事充公诉讼通常是“in rem”,反之,刑事充公诉讼通常是起诉个人(拉丁法律术语“in personam”)。

民事充公申请案件有时会出现有趣的案件名字。例如,美国政府曾于2012年向法庭申请,充公一个被指从蒙古政府偷取,并走私进入美国的一套恐龙骨头。

这宗案件的名称就是“美国政府起诉一套暴龙骨头”。

6. 什么是民事充公诉讼?

民事充公诉讼允许美国政府,充公与特定罪行有关的资产与收益,尤其是运毒和洗黑钱活动。

一旦美国政府入禀法庭,美国执法官员可能会充公、冻结或查封可疑的资产,胥视适合使用何种方式。

美国当局将向财产主人发出通知书,或在入禀60天内公开发布这项通告。之后,有关当事人可在35天内入禀申诉。

若一项民事充公申请受到挑战,当事方可选择和解诉讼,或在庭上抗辩,由法庭决定。

否则,美国政府将充公资产。

7. 充公以后,资产收益怎么处理?

在一般的充公案件,涉案的执法机构将分配这些资产或收益作为己用,或者拍卖资产,为执法机构取得资金。

不过,在追回盗窃资产行动组,这些资金理应归还给那些受害者。

若民事充公诉讼在庭上受到挑战,起诉人可能必须将资产与一项罪行直接链接起来,而这可能导致刑事充公。

挑战此事的当事人,必须证明本身是无辜的资产拥有人(如声称自己对罪行不知情,或者没允许这项罪行),或者争辩充公行动与罪行严重程度不相符。

8. 民事充公有何争议?

在美国,民事充公备受争议,因为它允许政府,在法庭没裁决一人刑事罪名成立前,或者甚至还没入禀刑事诉讼前,就剥夺他的资产。

美国政府的举证责任也较低。在刑事案,包括刑事充公案,美国政府必须排除合理疑点,证明被告犯罪才行。而且,刑事充公必须先经过刑事定罪才得以进行。

相反地,在民事充公案,法官是根据现有证据的可能性来下判。

但也有人投诉,这种民事充公程序已遭滥用,以圖利原本资金拮据的警队。

9. 既然民事充公诉讼备受争议,为何司法部仍这么做?何不采纳刑事程序?

林奇在宣布启动充公诉讼的记者会上受询时表示,司法部提出民事充公申请,避免日后更难追踪到一马公司相关资产。

“针对充公一事,当我们手握所获的证据,我们可以阻遏资产(流动),避免它们逐步消失、或转移给他人,那可能将让我们更难以制止这些资产的流动。”

“正如我们处理所有案子,包括民事充公一案一样,当我们了解事情来龙去脉及掌握证据,我们才行动。当我们认为有足够理由申请庭令,以没收和阻遏资产流动,这就是为何我们走到这一步。“

10. 诉状拥有诸多代号人名,如“一号、二号及三号一马公司领导”和“一号大马官员”,为何不直接点名?

《当今大马》检视,追回盗窃资产行动组处理类似的重大贪污案,都点名大使至前国家领导人等身份。由此,美国司法部在本案子不透露4人名字匿名,相当不寻常。

不过,林奇辩称,美国司法部的一贯做法是,点名那些在申请充公资产时必须点名的涉案者,仅此而已。

询及美国司法部是否有特殊安排,不公开“一号大马官员”身份时,她推说,此事跟充公申请无关。

“我们的协议只是根据我们在民事充公事务的一贯做法,草拟这次的诉状。你会看到,这是针对资产的申请,而非针对一个人。”

“至于那些未被点名的人,我们没有任何宣布。”

记者追问,美国司法部是否因为外交考量,因为卷入一马公司丑闻的是美国盟国首相,才选择不点名时,林奇并无正面回应问题。

11. 遭点名的涉案者如何回应?

一些遭点名的涉案者已回应。

红岩电影公司被指接获源自一马公司的资金。该公司宣称,指其管理层并未在知情的情况下,使用非法资金。

该公司总执行长,即首相纳吉继子里扎宣称,阿尔巴BVI向其赠送9400万美元。

大马总检察长阿班迪也关注此事,强调诉状未列纳吉为答辩人。

“美国司法部所入禀的民事诉讼中,并没把首相列为答辩人,或指责他涉及刑事犯罪。”

尽管美国司法部宣称一马公司资金遭挪用,但阿班迪点出,警方正在调查一马公司,但迄今没任何证据证明此事。

据诉状所形容的详情,相信“一号大马官员”就是纳吉。

纳吉本身则回应,在美国司法程序了结之前,任何人都不应擅自下定论。

12. 追回盗窃资产行动组过去成功取回多少资产?

一篇在今年2月16日刊登于《纽约时报》的文章指出,成功取回的资产不多。行动组在过去25宗案件中,起诉20名官员,追讨总值15亿美元的资产。

不过,这当中只能取回1亿2000万美元,起获的款项,大多数源自在哈萨克斯坦的一宗案件。剩余的款项,仍在司法程序中。

美国检控官也面对另一难题,他们必须证明外国官员在美国犯罪,而且他们无法指望获得当权的贪腐领袖帮助。

根据该篇文章,美国司法部在申请扣留赤道几内亚共和国领袖多多罗(Teodoro Nguema Obiang Mangue)的贪腐资产中,面临难题。多多罗在违背美国庭令下,将部分遭充公的资产拿回赤道几内亚。

文章补充,世界银行及联合国的类似行动,效果同样不彰。两者在过去15年,只取回50亿美元的资产。他们估计,发展中国家的贪污问题,每年导致国家损失200亿至400亿美元。

尽管如此,《纽约时报》文章说,司法部认为,能获得庭令扣留不法资金,使到贪官无法动用资产,已可算是一项胜利。

13. 倘若成功充公资产,下一步如何?

这胥视状况如何。在台湾前总统陈水扁(见图)贪污案中,美国当局拍卖了2个房地产,所获的150万美元归还台湾。

美国当局在韩国前总统全斗焕贪腐案中,以112万6951美元达成和解,这笔款项归还韩国政府。

不过,美国当局将资产归还相关国家时,有时会附带条件。

在哈萨克斯坦案件中,该国设立一个新的慈善基金会。美国政府将分期支付1亿1500万美元(原先所充公的资产是8400万美元,附加利息)。

该基金会是由数个国际非政府组织,在获得世界银行协助下营运。基金会旨在协助残障儿童家庭,及提供高等教育援助金。

在多多罗案件中,美国检控管原先要求7000万美元,但最终拍卖多多罗资产只获得3000万美元。

经过美国政府与多多罗家族同意下,一些指定的慈善基金获得该笔收益,造福赤道几内亚人民。

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