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再有两家新加坡银行因涉嫌一马公司资金流而遭对付，瑞信银行（Credit Suisse）新加坡分行与大华银行（United Overseas Bank）因抵触反洗黑钱条规，分别罚款逾200万令吉。

新加坡金融管理局今日发文告宣布，两家银行违反《626防范洗黑钱与反恐怖主义融资通告》，因此瑞信银行必须缴付70万新币（约216万令吉）罚款，而大华银行得付90万新币（约278万令吉）的罚款。

该局指出，瑞信银行与大华银行违反了反洗黑钱准则和监控失效。

“这包括在进行严格评估客户的弱点，及对客户转账与银行活动的审查不足。”

尽管如此，该局并没在这两家银行，查出“无处不在”的监管弱点。

下令纠正弱点对付职员

该局已指示这两家银行，委任独立机构评估，并向该局汇报有效落实纠正措施。

“金管局也已指示瑞信银行和大华银行管理层，在适当的情况下，纪律对付犯错的职员。”

“这些银行正在解决那些已获得鉴定的弱点，并加强它们的反洗黑钱控管。”

向三认罪者发出禁制令

该局也宣布，对3名涉及一马公司资金流的人士发出禁制令，从今年5月29日起生效。

这3人是安勤银行新加坡分行前经理施图尔辛格（Jens Fred Sturzenegger），两名前瑞意银行职员易有志（译音，Yak Yew Chee）和谢美盈（音译，Seah Mei Ying）。谢美盈前称是谢优芳（音译，Yvonne Seah Yew Foong）。

其中，施图尔辛格面对终生禁制令，而易有志和谢美盈则面对15年的禁制令。

在禁制令下，他们不能进行任何在证券与期货法下的活动，也不能直接或间接涉及，新加坡任何资本市场服务公司的管理事务。

施图尔辛格是瑞士人。今年1月，他承认一马公司洗钱案的6项罪名，被判入狱28周与罚款新币12万8000元。

他承认隐瞒数额达十亿计的可疑交易，及为了保护富豪刘特佐（见图）的利益，不惜欺骗当局。

至于易有志则于去年11月11日，承认一马公司洗钱案的4项罪名，入狱18个星期及罚款2万4000新元。

另外，谢美盈于去年12月16日，被判协助造易有志假文件罪名成立。

申请向另三人发禁制令

不仅如此，金管局也申请对另3名人士发出同样的禁令。他们是马银行金英证券行前代理人洪伟庆（音译，Kelvin Ang Wee Keng），NRA资本有限公司执行长斯库里（Kevin Scully）和该公司前研究组主任李志伟（音译，Lee Chee Wai）。

该局点出，NRA公司在洪伟庆的介绍下，受委评估沙地石油服务有限公司（PetroSaudi Oil Services Limited，简称PSOSL）。

洪伟庆涉嫌以3000新币贿赂李志伟，以加速完成沙地石油服务有限公司的评估报告，而被控触犯反贪法令。洪伟庆已于5月24日被判罪名成立。

新加坡金管局续指，李志伟是NRA公司负责这项评估工作的主要人物。

“除了受贿，他也被发现在评估PSOSL时，使用了不当的方式与假设。”

该局说，斯库里作为该公司执行长，无法确保李志伟谨慎及客观地评估PSOSL。

该局申请向洪伟庆与李志伟，发出为期6年的禁制令，同时建议向斯库里发出3年的禁制令。

有史以来最广泛之审查

金管局宣布，随着这两家银行遭罚款，3名人士面对禁制令对付，及申请向另3人发出禁制令，该局已完成为期两年，针对一马公司资金流而向多家银行进行的检查工作。

该局形容，这是该局针对金融机构，有史以来最广泛的监督审查工作。

“这些工作包括，现场与非现场调查工作，分析从金融机构与外国监管机构所取得的资料，并与新加坡总检察署及警方商业事务局紧密配合。”

“这项检查工作揭露了一个复杂的交易网，这涉及多家空壳公司，及多名在多个司法管辖地区的人士，这些地区包括美国、瑞士、香港、卢森堡和马来西亚。”

该局说，在新加坡机构与他国执法单位紧密交换资料的情况下，才能达成今日的调查成果。

“很多司法管辖地区的调查仍在进行中，如有必要，新加坡将继续协助调查。”

新加坡已汲取重要教训

新加坡金管局长孟文能（Ravi Menon）在文告说，新加坡金管局与金融机构，在这两年的一马公司资金流检查工作，汲取了重要的教训。

“金管局已加强了反洗黑钱监督工作，并史无前例地对付犯错的机构与人士。金融机构已提升了风险意识和反洗黑钱控管。”

“比起一马公司资金流发生而衍生滥权问题之时，今天，我们的金融业处于更好的地位。”

八银行总罚款额九千万

在这之前，金管局也因为一马公司资金流案件，关闭了瑞意银行（BSI）和安勤银行（Falcon
）新加坡分行，并向8家银行发出罚款惩戒。

除了瑞意银行、安勤银行、瑞信银行和大华银行，另4家被罚款的银行是星展银行（DBS）、瑞士联合银行集团（UBS）新加坡分行、渣打银行（Standard Chartered）、皇家顾资银行有限公司（Coutts & Co Ltd）新加坡分行。总罚款额是2910万新币（约9000万令吉）。

此外，新加坡高盛集团前董事雷斯纳（Tim Leissner），擅自发出推荐信，为刘特佐和家人漂白，因而面对长达10年的禁制令。